2008年证券从业发行与承销命题预测试题(4)

111、外资股国际推介与询价包括（　　）。
A．簿记定价
B．预路演
C．路演推介
D．簿记
E．网上竞价
112、上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。
A．由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C．由中国证监会进行的受理文件、初审
D．发行审核委员会审核、核准发行
113、可转换公司债券实质上是一种由（　　）构成的复合融资工具。
A．普通债权
B．普通股票
C．对公司股票的看跌期权
D．对公司股票的看涨期权
114、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A．外贸
B．服务业
C．金融
D．房地产
115、采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（　　），并通过公司章程草案。
A．董事会成员
B．经理成员
C．监事会成员
D．董事会秘书
E．董事长
116、公司清算时，公司财产在分别支付（　　）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
A．职工工资
B．清算费用
C．公司债务
D．社会保险费用
E．法定补偿金
117、下列说法错误的是（　　）。

A．可转换公司债券每张面值l00元
B．可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定
C．上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求
D．上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项
118、下列关于风险控制指标标准描述正确的包括（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于8%
D．净资本与负债的比例不得低于20%
E．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
119、询价对象有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B．最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C．未按时提交年度总结报告
D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
120、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（　　）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%3