2008年证券从业发行与承销命题预测试题(4)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、内部融资的特点有（　　）。
A．自主性
B．有限性
C．高成本性
D．低风险性
72、我国股票发行历史上曾采取过（　　）等方式。
A．全额预缴款方式
B．储蓄存款挂钩方式
C．上网竞价
D．市值配售
73、首次公开发行人募集资金运用应该遵循下列哪项或哪几项原则?（　　）
A．募集资金应当用于扩张新业务
B．募集资金原则上应当用于主营业务
C．募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管 理及其他法律法规的规定
D．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立 性产生不利影响
E．募集资金投向与关联方合资的项目或募集资金投入使用后与关联方发 生的交易，是否存在损害企业和中小股东利益的情况
74、某股份有限公司拟减少注册资本，为此，该公司应当依法实施以下哪些行为?（　　）
A．由股东大会作出减少注册资本的决议
B．向公司登记机关办理变更登记
C．编制资产负债表
D．自作出减少注册资本的决议之日起10日内通知债权人，并向所有的债权人提出相应的担保
E．公司减少资本后的注册资本不得低于法定的最低限额
75、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（　　）。
A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告
C．发行公告
D．发行人股东大会决议
E．新公开发行公告
76、在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
A．证券业协会
B．国家发改委
C．中国证监会
D．证券交易所
77、询价对象有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。
A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C．未按时提交年度总结报告
D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月
E．以上所有情形
78、关于可转换公司债券的发行规模，下列说法正确的是（　　）。
A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
B．可转换公司债券的发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%
C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%
D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
79、以下属于机构投资者的有（　　）。
A．战略投资者
B．一般法人
C．证券投资基金
D．发行人的子公司
80、首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是（　　）。
A．监事
B．独立董事
C．公司的董事
D．高级管理人员
E．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)