2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(四)

121、以下属于网上发行方式的有（　　）。
A．上网竞价方式
B．发行认购证方式
C．上网定价方式
D．储蓄存款挂钩方式
122、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件等应当作为招股说明书的被查文件，在中国证监会制定的网站上披露，并且应该放置准备于（　　），以备公众查阅。
A．发行人住所
B．主承销商机构的住所
C．保荐人住所
D．拟上市证券交易所
E．其他承销机构的住所
123、证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（　　）。
A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元
B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C．近五年连续盈利
D．有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录
124、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是（　　）。
A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润20%
E．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的40%
125、外国投资者并购境内企业有下列（　　）情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
A．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
B．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到25%
C．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
D．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币
E．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
126、普通股筹资的优点有（　　）。
A．首先普通股筹资没有固定的利息负担
B．对保证公司的最低的资金需求有重要意义
C．可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本
D．由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权
127、（　　）属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．担保事项
B．发行人的发行申请报告
C．发行人的资信
D．发行条款
128、证券专营机构申请A股主承销商资格，必备条件有（　　）。
A．近三年连续盈利
B．净资产不低于人民币3亿元
C．有相应的会计、法律、计算机专业人员
D．担任主承销商不少于三次
129、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（　　）。
A．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5 000万港元
B．无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5 000万港元
D．如发行人预期上市时市值超过l00亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比
130、保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（　　）。
A．上市保荐书
B．保荐协议
C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
D．与上市推荐工作有关的其他文件