2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(四)

11、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（　　）。
A．《证券法》
B．《证券交易法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格尔法案》
12、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。
A．询价
B．定价
C．交易所竞价
D．公开竞价
13、短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易。约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（　　）的有价证券。
A．90天
B．半年
C．365天
D．2年
14、（　　）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A．寻找目标公司
B．预警服务
C．提出收购建议
D．商议收购条款
15、发行人盈利预测数据包含了（　　）的，应特别说明。
A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B．经常性损益项目
C．境外收益
D．未审实现数
16、证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（　　）。
A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。
C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。
D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。
17、（　　）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

A．与股东之间的利益冲突
B．与债权相伴随的破产成本
C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D．股东与经理层之间的利益冲突
18、在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（　　）名执行董事，不设董事会；可以设（　　）名监事，不设监事会。
A．2，1～2
B．1，1～2
C．3，1～2
D．1，2～3
19、发行人应在披露上市公告书后（　　）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A．5
B．7
C．8
D．10
20、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的。其净资本不得低于人民币（　　）。
A．2 000万元
B．5 000万元
C．1亿元
D．2亿元