2008年证券从业发行与承销考前模拟试题(二)

81、关于证监会派出机构的说法错误的是（　　）。
A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见
B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
82、盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。
A．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
83、发行人如发行过内部职工股，应披露（　　）。
A．内部职工股的审批及发行情况
B．本次发行前的内部职工股托管情况
C．发生过的违法违规情况
D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等
84、发行人名称冠有（　　）或字样的，应说明冠以此名的依据。
A．“高科技”
B．“技术”
C．“科技”
D．“新技术”
85、对大萧条的成因，调查研究的结论是，（　　）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A．银行业
B．商业银行
C．证券业
D．保险业
86、影响国债销售价格的因素有（　　）。
A．市场利率
B．承销商承销国债的中标成本
C．国债承销的手续费收入
D．承销商所期望的资金回收速度
87、募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（　　）。
A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
88、境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？（　　）
A．有相关行业的审计经验(指在国外)
B．国际会计师事务所
C．熟悉中国相关行业情况
D．注册资本1000万美元以上
89、有下列（　　）情形之一的，受托机构职责终止。
A．被依法取消受托机构资格
B．被资产支持证券持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．受托机构辞任
90、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括（　　）。
A．发行保荐书
B．尽职调查报告
C．内核小组工作记录
D．发行申请文件
E．对中国证监会审核反馈意见的回复