2008年证券从业发行与承销考前模拟试题(三)

91、承销商备案材料包括（　　）。
A．承销说明书
B．承销商承销资格证书复印件
C．承销协议
D．承销团协议
92、（　　）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A．中国人民银行
B．国家发展和改革委员会
C．财攻部
D．国资委
93、对大萧条的成因，调查研究的结论是，（　　）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A．银行业
B．商业银行
C．证券业
D．保险业
94、发行对象属于（　　）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B．上市公司内部职工股股东
C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D．董事会拟引入的境内外战略投资者
95、有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
96、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件包括（　　）。
A．注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
B．注册资本不低于5亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
C．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
D．注册资本不低于人民币5亿元的非存款类金融机构
E．注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构
97、公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有（　　）。
A．通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B．竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C．公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D．竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
98、关于招股说明书，下列说法正确的是（　　）。
A．招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
B．审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
C．招股说明书的有效期是4个月
D．招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算
99、企业申请发行短期融资债券应当符合的条件是（　　）。
A．具有稳定的偿债资金来源，最近3个会计年度盈利
B．近3年没有违法和重大违规行为
C．近5年没有违法和重大违规行为
D．近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形
E．近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形
100、有下列（　　）青形之一的，不得收购上市公司。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形