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2008年证券从业发行与承销考前模拟试题(三)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
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101、关于可转换公司债券下列说法正确的是(  )。
A.可转换公司债券每张面值100元
B.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定,但必须符合国家的有关规定
C.上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利,对于分离交易的可转换公司债券,无此要求
D.上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项
102、普通股筹资的优点有(  )。
A.普通股筹资没有固定的利息负担
B.对保证公司最低的资金需求有重要意义
C.可为债权人提供较大的损失保障,提高公司的信甩等级,降低债务筹资的成本
D.由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权
103、公司债券出现(  )时,由证券交易所终止该债券上市。
A.发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的
B.公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的
C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D.公司经营困难,被要求限制整改的
104、发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括(  )。
A.询价推介时间
B.定价公告刊登日期
C.申购日期和缴款日期
D.股票上市日期
105、本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的(  )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
106、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足(  )。
A.新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值至少为5000万港元
B.无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C.若发行人拥有超过一种类别的证券,其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%,上市时的预期市值也不得少于5000万港元
D.如发行人预期上市时市值超过100亿港元,则交易所可酌情接纳一个介乎15%~25%之间的较低百分比
107、在年度报告"董事会报告"部分中,证券公司应按(  )要求披露证券承销业务的经营情况。
A.按发行类别分类的本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C.若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
108、拟上市公司必须保证其财务独立,具体要求包括(  )。
A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门,建立独立的会计 核算体系和财务管理制度,并符合有关会计制度的要求,独立进行财务决
B.拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户,不得与其股东单位、 其他任何单位或人士共用银行账户
C.拟发行上市公司可与其股东单位联合对外签订合同
D.拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务
109、发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中.除满足规定的一般要求外,还应针对可转换公司债券发行的特点,对(  )等情况进行核查验证,明确发表意见。
A.可转换公司债券发行上市的实质条件
B.发行方案
C.发行条款
D.担保和资信
110、以下界定为国有法人股的是(  )。
A.国家授权投资的机构或部门,直接向新设立的股份公司投资形成 的股份
B.国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外) 以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
C.国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除 外)所拥有的企业,以全部或部分资产改建为股份公司,进入股份公司的 净资产折成的股份
D.国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业 (控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人 股形成的股份
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