2008年证券从业发行与承销考前模拟试题(三)

111、首次公开发行人募集资金运用应该（　　）。
A．募集资金原则上应当用于主营业务
B．募集资金应当用于扩张新业务
C．募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
112、非公开发行股票，发行价格应（　　）。
A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%
B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%
D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
113、除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。
A．持有金额较大的交易性金融资产
B．持有可供出售的金融资产
C．借予他人
D．委托理财
114、股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（　　）。
A．参加公司筹委会
B．决定公司董事会人选
C．起草公司章程
D．决定公司经理人选
115、债券申请上市应当符合（　　）。
A．经国务院授权的部门批准并公开发行
B．实际发行债券的面值总额不少于500万元
C．申请上市时仍符合法定的债券发行条件
D．证券交易所认可的其他条件
116、上市公司控股股东不得（　　）。
A．向上市公司下达有关经营计划和指令
B．直接任免上市公司的高级管理人员
C．从事与上市公司相同或相似的业务
D．对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续
117、公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料？（　　）
A．辅导机构资格证明文件
B．辅导协议
C．辅导计划
D．最近3年的财务报告
118、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（　　）。
A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
119、（　　）属于独立董事的特别职权。
A．出席董事会，并行使表决权
B．报酬请求权
C．向董事会提请召开临时股东大会
D．在股东大会的决议上签字的权利
120、首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（　　）中的有关要求编制上市公告书。
A．《公司法》、《证券法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D．《股票上市公告书内容与格式指引》