2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(5)

101、下列关于证券公司承销企业债说法正确的是（　　）。
证券公司应该向中国证监会报送申请材料
申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件
风险处置预案
主承销商的内核报告
102、可以调整转股价格的因素有（　　）。
A．配股
B．增发
C．送股
D．派息
103、首次公募股票辅导机构应依据（　　）确定辅导内容。
A．有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
B．辅导对象的具体情况和实际需求
C．机构投资人的建议
D．证券市场分析师的独立建议
104、目前我国国债中凭证式国债发向公众投资者的渠道是通过（　　）来进行。
A．证券公司
B．商业银行
C．邮政储蓄系统
D．保险公司
105、股东大会的决议在下列哪些情况下将无效？（　　）
A．大会决议违反国家法律法规
B．公司在召开会议时没有发布公司的财务报表给股东
C．公司的决议引起股东不满，但是在60内没有股东向法院提出撤销
D．股东大会以办理好登记变更，但变更没有征得当地法院的同意
106、股票的承销方式有（　　）。
A．全额包销
B．余额包销
C．自销
D．代销
107、下列属于独立董事任职的条件有（　　）。
A．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规
B．具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
C．间接持有公司5%的股份
D．是为上市公司提供咨询服务的公司经理
108、国际债券的发行方式主要有（　　）。
A．私募
B．公募
C．代销
D．包销
109、关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的是 （　　）。
A．最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
C．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
D．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形
110、核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（　　）。
A．不选择发行过重组的公司
B．充分尽职调查
C．建立发行人质量评价体系
D．明确推荐标准