2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(5)

31、内地企业在香港创业板上市，公众持有股份最少要占已发行股本的（　　）。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
32、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是（　　）。
A．赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大
B．赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小
C．赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小
D．赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大
33、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（　　）预先披露。
A．发行公司网站
B．交易所网站
C．中国证监会网站
D．中国证券业协会网站
34、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（　　）。
A．2人以上
B．50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，没有上限
35、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。
A．提交发行申请文件前的尽职调查
B．发审会前重大事项调查
C．发审会后重大事项的调查
D．上市前重大事项的调查
36、可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还
37、资产负债比率的正确计算公式是（　　）。
A．(负债总额/资产总额)×100%
B．(资产总额/负债总额)×100%
C．(净资产/负债)×100%
D．(负债/净资产)×100%
38、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
39、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（　　）。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资
40、（　　）是指辅导机构和辅导对象均应客观、真实地反映辅导过程中的问题，健全有关记录，保证所有辅导资料的真实、准确和完整。
A．诚实守信的原则
B．勤勉尽责的原则
C．突出重点、鼓励创新的原则
D．责任明确、风险自担的原则