2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(5)

21、上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）内不存在违规对外提供担保的行为。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．36个月
22、1998年（　　）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A．《公司法》
B．<证券法》
C．《证券交易法》
D．《国务院关予进一步加强证券市场宏观管理的通知》
23、可转换债的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应（　　）担保金额，且估值应（　　）。
A．低于；经过有资格的评估机构评估
B．低于；自行评估
C．不低于；经过有资格的评估机构评估
D．不低于；自行评估
24、发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市两年后亏损
B．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
D．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
25、对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于（　　）。
A．可上市流通的凭证试国债的发行
B．不可上市流通的国债发行
C．可上市流通的凭证试国债的发行
D．不可上市流通的凭证试国债的发行
26、在招股说明书中，对于单项价值在（　　）的无形资产，若该资产原始价值是以评估值作为人账依据的，应披露评估机构、评估方法。
A．50万元以上
B．100万元以上
C．150万元以上
D．180万元以上
27、发行量在（　　）股以下的，在目前的市场条件下，中国证监会建议原则上不使用对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
A．5000万
B．6000万
C．7000万
D．8000万
28、003年12月28日。中国证监会颁布了（　　），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《公司法》
D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
29、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并最近（　　）个会计年度连续盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
30、不属于内部融资特点的是（　　）。
A．自主性
B．有限性
C．高成本性
D．低风险性