2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(5)

61、境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（　　）。
A．公司近2年内无重大违法行为
B．公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利
C．公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月
D．公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏
62、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（　　）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A。100人
B．200人
C．300人
D．500人
63、某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为（　　）。
A．40%
B．35%
C．20%
D．10%
64、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年
65、（　　）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
A．尽职调查
B．资产评估
C．选聘中介机构
D．财务审计
66、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件是（　　）。
A．最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求
B．具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产
C．具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
D．最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
67、发审委员会通过召开发审会议进行审核工作，每次参加发审委员会议的发审委员为（　　）名。
A．5
B．6
C．7
D．8
68、辅导机构应是具有（　　）资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
A．承销商
B．主承销商
C．发行推荐人
D．证交所会员
69、公司发行公司债，则在最近（　　）个月内公司财务会计文件没有虚假记载。
A．12
B．24
C．36
D．6
70、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应当（　　）。
A．兼顾股东利益和公司利益
B．兼顾自身及公司和股东利益
C．兼顾自身利益与股东利益
D．以公司和股东利益最大化为行为准则