2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(2)

101、下列说法错误的是（　　）。
A．证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业
B．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
C．公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告
D．发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
102、主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（　　）。
A．发行人
B．市场
C．投资者状况
D．产业政策
103、备案材料合规性审核要点包括（　　）。
A．承销说明书内容是否完备
B．是按照规定组织承销团
C．已承销费用的收取是否符合标准
D．备案材料是否完备
104、关于资产支持证券的信息披露正确的有（　　）。
A．资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露
B．资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者
C．资产支持证券在续存期内，受托机构应在煤气资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况
D．资产支持证券每年4月30 前公布净注册会计师审计的上年度受托机构报告
105、股票公开发行的“三公”原则指的是（　　）。
A．公开
B．公平
C．公允
D．公正
106、下列关于证券公司债券说法正确的有（　　）。
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C．证券公司金融债券可以定向发行
D．定向发行的也可以公开发行
107、下列说法正确的是（　　）。
A．公司单笔担保额超过最近1期净审计净资产10%的担保属于公司股东大会特别职权
B．公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期净审计后总资产的30%的，须有股东大会2/3以上通过
C．股东大会审批变更募集资金用途事项属于股东大会一般职权
D．股东大会审批股权激励计划属于股东大会的特别职权
108、在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露（　　）。
A．被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
B．收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况
C．收购的股份或资产
D．所收购股份或资产的评估、定价等情况
109、关于企业首次公开募集的辅导进程正确的有（　　）。
A．辅导前期主要是摸底调查
B．辅导前期主要是形成具体的辅导方案
C．辅导中期的重点在于集中学习和培训
D．辅导后期主要是完成辅导计划，进行考核评估
110、机构申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当符合的条件有（　　）。
A．设有专门管理这一业务的部门
B．有办理这一业务的技术设施
C．有便利、有效的商业网络
D．有足够开放式基金业务的专业人员