2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(2)

111、关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有（　　）。
A．贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构
B．贷款服务机构应当制定详细的政策和程序
C．贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定
D．中国银监会对资产支持证券实行证券化风险暴露检查
112、企业融资的主要任务是（　　）。
A．选择适合本企业实际情况的融资安排
B．降低融资成本
C．减少外部市场对企业经营决策的约束
D．实现企业市场价值最大化的财务目标
113、清算组由人民法院依据有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人士组成。所谓有关机关一般包括（　　）等。
A．国有资产管理部门
B．政府主管部门
C．证券管理部门
D．工商部门
114、证券公司的年度报告必须报送的部门是（　　）。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．公司住所地的中国证监会派出机构
D．中国证券登记结算公司
115、境内上市的外资股东上市法律顾问有（　　）。
A．企业的法律顾问
B．承销商的法律顾问
C．中国境内的法律顾问
D．中国境内的法律顾问
116、对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的，中国证监会派出机构应该（　　）。
A．责令整改
B．在5个工作日内报送整改计划
C．在10个工作日内报送整改计划
D．整改期限不超过20
117、有下列情况之一的，公司应当修改章程。（　　）
A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程
118、关于发行公告，下列说法正确的有（　　）。
A．发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知
B．在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2~5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。
C．发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴
D．发行公告是招股说明书不可分割的一部分
119、境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。
A．《经营外资股业务资格申请表》
B．《经营金融业务许可证》(副本)
C．经核准的公司章程
D．《经营外汇业务许可证》(副本)
120、在首次公开发行股票的申请文件，发行人于近3年及最近的主要决策有效性的相关文件包括（　　）。
A．发行人创立大会记录
B．历次股东大会决议
C．发行人成立以来有关股本发行与增持、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件
D．最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告