2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（　　）的发行方式。
A．认购证
B．储蓄存单
C．全额预缴、比例配售
D．网上竞价
2、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A．最近2年实现的的平均分配利润的20%
B．最近2年实现的的平均分配利润的30%
C．最近3年实现的的平均分配利润的20%
D．最近3年实现的的平均分配利润的30%
3、（　　）是律师对股份有限公司在发行准备阶级的审查工作依法作出的结论性意见。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．核查意见
D．推荐函
4、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以上通过。
A．半数
B．1/3
C．2/3
D．3/4
5、（　　）是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回为转股的可转换债券。
A．回购
B．回售
C．购回
D．赎回
6、上市公司发行债券的，应该定期公告的信息有（　　）。
A．专项偿债账户的有关情况
B．债券所剩余资金额
C．债券的发行价格
D．债券的代理人情况
7、国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于（　　）。
A．50%
B．70%
C．65%
D．60%
8、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的（　　）。
A．100%
B．80%
C．70%
D．90%
9、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人（　　）股权的股东名单及其简要情况。
A．3%以上
B．5%以上
C．6%以上
D．10%以上
10、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（　　）。
A．1年
B．18个月
C．2年
D．30个月