2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(2)

121、在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（　　）。
A．分销价格与结算价格的差价
B．发行期间向投资者收取的经手费
C．发行手续费
D．资金占用的利息收入
122、购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容？（　　）
A．关联交易方
B．交易内容
C．定价原则
D．交易价格、交易金额
123、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与净资产的比例不得低于100%
D．净资本与负债的比例不得低于30%
124、核准制与行政审批制相比。具有（　　）特点。
A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D．由主承销商向机构投资者进行询价
125、以下属于财务顾问为收购公司提供的服务有（　　）。
A．与目标公司的董事或大股东接洽，并商议收购条款
B．帮助准备要约文件、利润预测、股东通知和并购公告，确保准确无误
C．提出具体的收购建议
D．替并购公司寻找合适的目标公司，并从收购公司的战略和其他方面评估目标企业
126、盈利预测的数据（合并会计报表）至少应包括（　　）。
A．会计年度营业收入
B．利润总额
C．净利润
D．每股盈利
127、关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
128、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（　　）负责。
A．中国证监会
B．国家外汇管理局
C．财政部
D．国务院国有资产监督管理委员会
129、可转换公司债券发行人设置（　　）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A．赎回条款
B．回售条款
C．转股价格修正条款
D．以上都不对
130、董事会的专门委员会的职权有（　　）。
A．专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构
B．研究董事与经理人员的薪酬及考核
C．监督公司的内部审计制度及其实施
D．管理公司信息披露事项