2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(2)

31、承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A．协议书
B．承销保证书
C．和发行人的合同
D．尽职调查
32、上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于（　　）人。
A．10000
B．5000
C．2000
D．1000
33、一般规定，交易所会员在至少保留（　　）个席位的前提下，允许转让席位。
A．1
B．3
C．4
D．6
34、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（　　）。
A．每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×(12－发行月份))÷12)
B．每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×发行月份)÷12)
C．每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+本次公开发行股本数)
D．以上都不对
35、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但下列哪一情况除外？（　　）
A．最近3期未经审计的净资产不低于人民币5亿元
B．最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元
C．最近3期未经审计的总资产不低于人民币5亿元
D．最近3期未经审计的总资产不低于人民币15亿元
36、下列有关国有企业股份制改组的目的说法中不正确的是（　　）。
A．有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离
B．优化资源配置
C．筹集资金
D．上市
37、如果公司债出现的发行公司出现重大情况，则应在（　　）个交易日决定是否暂停上市交易。
A．1
B．5
C．7
D．10
38、在间隔专项复核报告出具日至少（　　）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．1个完整会计年度
39、公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告（　　）次。债券人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．1
B．2
C．3
D．5
40、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股在资本成本率为（　　）。
A．10.87%
B．10.42%
C．9.65%
D．8.33%