2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷1

11、1998年通过的（　　）对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。
A．《企业债券管理暂行条例》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《短期融资券管理办法》
D．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》
12、内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
A．10%；3000
B．15%；3000
C．15%；5000
D．10%；5000
13、招股说明书的有效期为（　　）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（　　）起计算。
A．6，最后一次签署之日
B．3，第一次签署之日
C．6，最后一次签署次日
D．3，第一次签署次日
14、上市公司申请发行新股，最近（　　）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．24，30%
B．24，50%
C．12．50%
D．12，30%
15、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是（　　）。
A．限制董事资格
B．每年部分改选董事会成员
C．MBO收购
D．超级多数条款
16、从2002年第二期开始，凭证式国债的发行期限改为（　　）发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。
A．3个月
B．60天
C．1个月
D．1周
17、分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人（　　）次回售的权利。
A．1
B．2
C．3
D．4
18、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（　　），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A．10，一式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份
19、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券对，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
20、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元