2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷1

31、经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。
A．1
B．2
C．3
D．5
32、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。
A．提交发行申请文件前的尽职调查
B．发审会前重大事项的调查
C．发审会后重大事项的调查
D．上市前重大事项的调查
33、运用可比公司定价法时，采用的比率指标P/B代表（　　）。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率
34、股份有限公司监事会成员不得少于（　　）人，其中职工代表的比例不得低于（　　）。
A．3，1/3
B．3，1/2
C．5，1/3
D．5，1/2
35、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则市值实际上不得少于（　　）万港元；如新申请具备12个月活跃业务记录，则市值不得少于（　　）亿港元。
A．4600，5
B．4000，5
C．4600，4
D．5000，5
36、下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（　　）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
37、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（　　）万元。
A．500
B．2000
C．3000
D．5000
38、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易系统采用（　　）。
A．上网资金申购
B．上网定价
C．发行认购证
D．上网竞价
39、预先核准的公司名称，其保留期为（　　）个月。
A．1
B．2
C．3
D．6
40、下列属于金降落伞策略的是（　　）．
A．目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”
B．规定目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“毒丸策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)
C．目标公司的经营者以广告或信函的方式向股东们表示他们的反对意见，劝说股东们放弃接受收购方所提要约
D．目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力