2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷1

41、发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。
A．15%
B．25%
C．20%
D．10%
42、调查有关拟募股企业的发展历史与背景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构、产品类别及市场占有率分析的活动称为（　　）。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查
43、（　　）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。
A．损益认定
B．账务清理
C．价值重估
D．资产清查
44、下列关于外部融资的说法，正确的是（　　）。
A．外部融资是来源于公司外部的融资
B．外部融资效率低
C．外部融资成本低
D．外部融资风险小
45、股份变动及上市公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前（　　）个工作日内刊登。
A．1
B．2
C．3
D．4
46、上市公司发行新股决议（　　）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。
A．1，股东大会
B．2，股东大会
C．1，董事会
D．2，董事会
47、对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（　　）关联交易的相关情况。
A．最近3年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年及1期
48、在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，（　　）应占多数，并担任召集人。
A．执行董事
B．非执行董事
C．独立董事
D．公司高级管理人员
49、发行人最近1绰及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（　　） 的，应披露被收购企业收购前1年利润表。
A．20%(含)
B．20%(不含)
C．30%(含)
D．30%(不含)
50、关于混合式招标，下列说法错误的是（　　）。
A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销
B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标