2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷1

71、通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有（　　）。
A．银行对贷款的期限及用途有一定的限制
B．世界金融信贷市场的限制
C．向银行申请贷款有较严格的审批手续
D．影响公司经营灵活性
72、下列说法正确的是（　　）。
A．T日16：00为网下申购资金人账的截止时点
B．主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台
C．主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台
D．结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
73、发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．未在法定期限内披露定期报告
B．未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C．未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项
D．未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项
74、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说法正确的是（　　）。
A．该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B．主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C．如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D．如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
75、以下属于拟上市公司关联方的有（　　）。
A．发行人参与的合营企业、联营企业
B．控股股东及其股东控制或参股的企业
C．对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D．主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
76、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（　　）。
A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况
B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景
77、募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（　　）。
A．拟增资或收购的企业的基本情况及最近3年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B．增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C．增资或收购前后持股比例及控制情况
D．拟收购资产与发行人主营业务的关系
78、在运用可比公司定价法时，可以采用比率指标进行比较，这些比率指标包括（　　）等。
A．流动比率
B．企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率
C．市盈率
D．市净率
79、并购重组委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．应当执行审核回避制度而未回避的
B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
C．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的
D．两次以上无故不出席并购重组委会议的
80、股份有限公司的董事会秘书的主要职责有（　　）。
A．负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整
B．保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录
C．拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘请和解聘
D．准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件