2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷1

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、发行人应在披露上市公告书后（　　）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A．5
B．7
C．8
D．10
2、证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为（　　）亿元。
A．1
B．2
C．5
D．10
3、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（　　）。
A．责令改正
B．警告
C．罚款
D．取消承销资格
4、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（　　）的原则作出。
A．诫信
B．客观
C．乐观
D．审慎
5、资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产的（　　），评定重估价值。
A．可变现价值
B．账面净值
C．账面原值
D．净资产值
6、某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额最高为（　　）．
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元
7、下列哪种筹资方式不但不会增加财务风险，反而能使筹资能力增加?（　　）
A．债券筹资
B．优先股筹资
C．可转换债券筹资
D．认股权证筹资
8、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（　　）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司
B．新股发行人
C．主承销商
D．交易所
9、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A．12
B．24
C．3
D．6
10、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（　　）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15