2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(9)

31、 在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前（　　）中午12：O0以前，发行人应向发行监管部提交“承诺函”。
A． 1个工作日
B． 2个工作日
C． 3个工作日
D． 4个工作日
32、 股份有限公司的经理是由（　　）聘任或解聘的，是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。
A． 股东大会
B． 董事会
C． 监事会
D． 董事长
33、 内地企业在香港创业板的发行与上市，如属新的申请人，其申报会计师最近一期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（　　）个月。
A． 1
B． 3
C． 6
D． 9
34、 修订后的《证券法》规定，经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A． 1亿元，5亿元
B． 2亿元，5亿元
C． 1亿元，10亿元
D． 5亿元，10亿元
35、 占有、使用国有资产，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发（　　）。
A． 《国有资产委托占用证书》
B． 《国有资产委托使用证书》
C． 《国有资产授权占用证书》
D． 《国有资产授权使用证书》
36、 任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业（　　）。
A． 总资产的40%
B． 净资产的40%
C． 总资产的50%
D． 净资产的50%
37、 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（　　），视为发行失败。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 70%
38、 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（　　）万元。
A． 1000
B． 500
C． 200
D． 100
39、 相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加要求（　　）。
A． 明确提示创业板投资风险
B． 发行人应核心竞争优势的具体表现
C． 发行人成长性专项意见
D． 列示创业板上市在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险
40、 上市公司进行重大资产重组，应当由（　　）依法作出决议。
A． 股东大会
B． 董事会
C． 证券交易所
D． 经理层