2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(9)

71、发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（　　）。
A． 最近4个会计年度连续盈利
B． 业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
C． 现有主营业务能够可持续发展，经营模式文件
D． 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近24个月内未发生重大不利变化
72、 发行人最近1期末金额较大的（　　）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。
A． 交易性金融资产
B． 可供出售的金融资产
C． 借与他人款项
D． 委托理财
73、 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（　　）条件。
A． 股票已公开发行
B． 公司股本总额不少于3000万元
C． 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D． 公司股东人数不少于100人
74、 上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（　　）。
A． 发行人申请报告
B． 本次发行的董事会决议和股东大会决议
C． 本次非公开发行股票预案
D． 公告的其他相关信息披露文件
75、 与一般的公司债务相比，公司债券具有（　　）的特点。
A． 公司债券是一种可转让的债权债务关系
B． 公司债券通过债券的方式表现
C． 公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D． 同次发行的公司债券的偿还期是一样的
76、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（　　）。
A． 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
B． 加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息没施、设备的管理，保障敏感信息安全
C． 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发盼设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
D． 与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
77、 在上市公司的收购中，财务顾问的主要职责有（　　）。
A． 对收购人的相关情况进行尽职调查
B． 应收购人的要求向收购人提供专业化服务9全面评估被收购公司的财务和经营状况
C． 对收购人进行证券市场规范化运作的辅导
D． 接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料
78、 发行公司债券应当符合的条件是（　　）。
A． 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
B． 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30%
C． 募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
D． 经资信评级机构评级，债券信用级别一般
79、 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。
A． 本公司股票上市交易之日起1年内
B． 本公司股票上市交易之日起2年内
C． 董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D． 董事、监事和高级管理人员离职后1年内
80、 企业主要的形态有（　　）。
A． 独资企业
B． 合伙企业
C． 家族企业
D． 公司企业