2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(9)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 在创业板上市公司首次公开发行股票，不能存在（　　）影响发行人持续盈利能力的情形。
A． 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B． 发行人最近3年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在严重依赖
C． 发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D． 发行在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
62、 招股说明书上应披露本次发行至上市前的重要日期，主要包括（　　）。
A． 询价推介时间
B． 定价公告刊登日期
C． 申购日期
D． 股票上市日期
63、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（　　）等内容。
A． 设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B． 名单编制和管理的程序及职责分工
C． 掌握名单的工作人员范围
D． 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
64、 （　　）属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求。
A． 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B． 公司股本总额不少于人民币1000万元
C． 公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D． 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
65、 除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份的，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。
A． 持有金额较大的交易性金融资产
B． 持有可供出售的金融资产
C． 借予他人
D． 委托理财
66、 外资股的说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的（　　）和其他一切可能影响投资者购股的信息。
A． 经营状况
B． 机构状况
C． 盈利能力
D． 风险情况
67、 根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》，内幕信息知情人进行（　　）行为需要追究刑事责任。
A． 利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计达30万元
B． 期货交易占用保证金数额累计达50万元
C． 期货交易占用保证金数额累计达40万元
D． 多次进行内幕交易、泄露内幕信息
68、 证券评级机构应当建立（　　）。
A． 评级委员会制度
B． 复评制度
C． 评级结果公布制度
D． 跟踪评级制度
69、 个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（　　）。
A． 申请报告
B． 个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C． 证券业执业证书
D． 证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明
70、 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）事项。
A． 本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B． 交易价格或者价格区间
C． 定价方式或者定价依据
D． 决议的失效期