2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(1)

21、 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取(　　)双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行速度和发行企业规模
C．发行种类和发行企业数量
D．发行规模和发行企业数量

22、 上市公司出现(　　)，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．当年亏损
B．最近2年连续亏损
C．最近3年连续亏损
D．最近5年连续亏损

23、 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作(　　)。
A．稳定性分析
B．敏感性分析
C．持续性分析
D．波动性分析

24、并购重组委委员每届任期(　　)年．可以连任，但连续任期最长不超过(　　)届。
A．1，3
B．2，4
C．1，2
D．2，3

25、 可转债到期未转股的发行人应当于期满后(　　)个工作日内偿还本息。
A．2
B．5
C．10
D．15

26、 上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应(　　)。
A．不低于公告招股意向书前l5个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易17t公司股票均价或前一个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前l5个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

27、 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值(　　)万元。
A．20
B．30
C．40
D．50

28、上市公司公开发行新股是指(　　)。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份

29、 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于(　　)亿美元。
A．1
B．3
C．4
D．5

30、保荐人应自持续督导工作结束后(　　)个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A．5
B．10
C．15
D．20