2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(1)

71、 发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点对(　　)等情况进行核查验证，明确发表意见。
A．资信
B．发行条款
C．可转换公司债券发行上市的实质条件
D．发行方案
72、 下面可以作为股票配售对象的是(　　)。
A．经批准募集的证券投资基金
B．全国社会保障基金
C．合格境外机构投资者管理的证券投资账户
D．证券公司证券自营账户
73、下列关于风险控制指标标准，描述正确的是(　　)。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B．净资本与净资产的比例不得低于50％
C．净资本与负债的比例不得低于8％
D．净资本与负债的比例不得低于20％

74、 (　　)需要在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。
A．全体董事
B．监事
C．高级管理人员
D．股东

75、 上市公司增发新股过程的信息披露包括(　　)。
A．发行公告
B．招股意向书
C．提示性公告
D．上市公告

76、首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登(　　)后向询价对象进行推价和询价。
A．招股意向书
B．上市公告书
C．投资价值研究报告
D．发行公告

77、 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容有(　　)。
A．发行额度、面值与价格
B．发行方式
C．发行对象
D．认购原则

78、 2．首次公开发行股票，招股说明书摘要包括以下(　　)内容。
A．重大事项提示
B．声明
C．风险因素
D．发行时间安排

79、 证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列(　　)材料。
A．董事会、股东会决议
B．信用评级报告及跟踪评级安排的说明
C．偿债计划及保障措施的专项报告
D．关于支付本期债券本息的现金流分析报告

80、按行业关联性划分，并购可以分为(　　)。
A．横向并购
B．纵向并购
C．混合并购
D．协议收购