2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)

91、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（　　）的财务顾问。
A． 承销业务
B． 并购业务
C． 基金管理
D． 融资业务
92、在上海证券交易所，基金的上市初费（　　）。
A． 30 000元
B． 基金总额的1／10000
C． 起点为10000元
D． 最高不超过20000元
93、申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（　　）。
A． 经中国证监会批准成立并公开发行
B． 基金的存续期不少于3年
C． 基金的最低募集数额不少于人民币1亿元
D． 基金持有人不少于1000人
94、 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的材料有（　　）。
A． 承销协议
B． 金融债券发行办法
C． 金融债券发行申请报告
D． 发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
95、全额预缴款方式又包括（　　）。
A． 全额预缴款、比例配售、余额转存
B． 全额预缴款、摇号配售、余额转存
C． 全额预缴款、比例配售、余额即退
D． 全额预缴款、摇号配售、余额即退
96、2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（　　）。
A． 明确了公开发行和非公开发行的界限
B． 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C． 明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D． 将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
97、 下列关于股东权利的表述正确的有（　　）。
A． 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
B． 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
C． 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份
D． 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司总财产的分配
98、 影响上市公司发行可转换公司债券价值的因素主要有（　　）。
A． 回售条款
B． 票面利率
C． 转股期限
D． 转股价格
99、 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括(　　)。
A．发行保荐书
B．尽职调查报告
C．内核小组工作记录
D．发行申请文件

100、关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。
A． 股权关系
B． 人事关系
C． 管理关系
D． 商业利益关系