2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)

二、多项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、下列情形，属于上市公司重大购买、出售、置换资产行为的是（　　）。
A． 购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50％以上
B． 购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负债）占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50％以上
C． 购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负债）占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达75％以上
D． 购买、出售、置换入的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50％以上
62、股票上市协议的内容包括（　　）。
A． 上市费用及缴纳方式
B． 董事会秘书和董事会证券事务代表
C． 股票及其衍生品种的停牌和复牌事宜
D． 定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
63、发审委的职责有（　　）。
A． 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B． 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C． 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D． 依法对股票发行申请提出审核意见
64、我国投资银行业务的发展变化具体表现在（　　） 三个方面。
A． 发行监管
B． 发行方式
C． 发行定价
D． 发行种类
65、对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，正确的说法是（　　）。
A． 发行量在8000万股以下的原则上不采取此种发行方式
B． 发行量在10000万股以下的原则上不采取此种发行方式
C． 发行量在8000万股以上的，对机构投资者的配售比率原则上不超过50％
D． 发行量在10000万股以上的，对机构投资者的配售比率原则上不超过50％
66、政府债券可分为（　　）。
A． 国家债券
B． 公债券
C． 政府机构债券
D． 地方政府债券
67、 下列说法正确的是(　　)。
A．公开发行可转换公司债券的上市公司平均净资产收益率平均不低于5％
B．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

68、下列关于保荐人(主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法中．正确的是（　　）。
A．保荐人应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B．上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市之日后1年
C．持续督导的期间自证券上市之日起计算
D．持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成
69、核准制的主要特征是（　　）。
A． 发行审批精简化
B． 新股定价市场化
C． 发行方式多样化
D． 发行资格宽泛化
70、发行转债应进行信息披露文件包括（　　）。
A． 发行前的董事会和股东大会公告
B． 募集说明书
C． 上市公告书
D． 主承销商推荐文件