2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(4)

71、（　　）属于可转换债券募集说明书的内容。
A． 公司章程
B． 申请转股的程序
C． 回售条款
D． 转换期
72、关于监事的任职资格、任免机制和任期，下列说法中，正确的是（　　）。
A．股份有限公司设监事会，有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。此外，董事、高级管理人员不得兼任监事
B．股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构。监事会成员不得少于3人，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力
C．监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定
D．监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于2/3，具体比例由公司章程规定
73、股票上市推荐协议应当符合证券交易所的（　　）。
A． 《股票上市规则》
B． 《首次公开发行申请文件》
C． 股票上市协议的有关规定
D． 《股票发行规则》
74、下列关于增发过程中网下网上同时定价发行方式的说法中，正确的是（　　）。
A．这种方式是发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行
B．这种方式是目前经常采用的增发方式
C．在些种发行方式下，对于网上发行部分，即可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D．在此种发行方式下，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
75、保荐机构的注册登记事项包括（　　）。
A． 保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B． 保荐机构的主要股东情况
C． 保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D． 保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
76、 在可交易公司债券中，孳息包括（　　）。
A． 送股
B． 分红
C． 派息
D． 资本公积转增股本
77、从形成角度来讲，下列项目中，属于我国目前已经在证券交易所上市的公司有（　　）。
A．历史遗留问题企业。这类公司是指1990年年底以前改制，并向社会公开发行股票的公司。其中，具备上市资格的只有在1993年年底前后经原国家体改委确认的90家。这些公司经过重新规范，如果符合《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》中有关上市公司的有关规定，在沪、深两个证券交易所挂牌上市
B．1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司。这类公司按《公司法》规范后，在获得所属省、自治区、直辖市政府或中央企业主管部门批准后，通过公开发行股票上市。其内部职工股待新股发行之日起满3年后，方可上市流通
C．2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司。这类公司历史上的上市情况分为两种，一种是不论其股在所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易。另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。如国有大中型企业为其主要发起人的，经营业绩可连续计算的，公司可发行股票并上市
D．有限责任公司整体变更成股份有限公司。其过去3年业绩可连续计算，通过发行股票转为上市公司
78、上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金的使用项目不得（　　）。
A．进行持有交易性金融资产和可供出售的金融资产的财务性投资
B．进行借予他人的财务性投资
C．进行委托理财的财务性投资
D．直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
79、 赎回公告应当载明(　　)等内容。
A．赎回的程序
B．赎回价格
C．付款方法
D．赎回时间

80、列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（　　）。
A． 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B． 公司股本总额不少于人民币1 000万元
C． 公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上
D． 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载