2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、保荐人应当自持续督导工作结束后__________个工作日内向__________报送“保荐总结报告书”。（　）
A．15；中国证监会
B．10；证券交易所
C．15；中国证监会和证券交易所
D．10；中国证监会和证券交易所
2、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　）。
A．不超过包销数额15%的股份
B．不少于包销数额15%的股份
C．不超过包销数额20%的股份
D．不少于包销数额20%的股份
3、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A． 2006年12月
B． 2006年11月
C． 2006年10月
D． 2006年9月
4、 公司收购中对于融资方式的确定，要在权衡资金成本和（　　）的基础上，根据实际情况，采取一个或者数个融资方式。
A． 法律风险
B． 财务风险
C． 整合风险
D． 营运风险
5、保荐协议签订后，保荐机构应在（　　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为(　　)。
A．不得少于30日，并且不得超过90天
B．不得少于15日，并且不得超过30天
C．不得少于15日，并且不得超过60天
D．不得少于30 日，并且不得超过60天

7、对于持有者而言，由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的（　　）。
A．欧式买权
B．美式买权
C．美式卖权
D．欧式卖权
8、 财务报表被出具（　　）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及会计师对强调事项的详细说明。
A． 带强调事项段的有保留审计意见
B． 有保留审计意见
C． 带强调事项段的无保留审计意见
D． 带说明事项段的有保留审计意见
9、 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循(　　)。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则

10、 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（　　），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A． 5%
B． 6%
C． 7%
D． 8%