2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(5)

91、关于股票的上市保荐制度，下列说法中，正确的是（　　）。
A．股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐
B．保荐人就好为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构
C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
D．保荐人就好与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务
92、与并购相关的融资风险具体包括（　　）。
A． 资金是否可以保证需要
B． 融资方式是否适应并购动机
C． 现金支付是否会影响企业的正常生产经营
D． 杠杆收购的偿债风险
93、在国际推介活动中，应当注意的问题包括（　　）。
A． 宣传的内容一定要真实
B． 推销的时间应尽量延长
C． 把握推销发行的时机
D． 防止推销违例
94、首次公开发行人募集资金的运用（　　）。
A． 原则上应当用于主营业务
B． 应当用于扩张新业务
C． 投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D． 投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
95、 境内上市外资股的投资主体为( )。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．定居在国外的中国公民
C．中国港、澳、台地区的自然人
D．拥有外汇的境内居民

96、 我国新股发行改革的预期目标有（　　）。
A． 增强揭示风险的力度，强化二级市场风险意识
B． 市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
C． 提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
D． 在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
97、 认股书应当载明的事项有(　　)。
A．发起人认购的股份数
B．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时，认股人可以撤回所认股份的说明
D．认股人的权利、义务

98、发行人应披露（　　）是否在关联方单位任职，或由关联方单位直接或间接委派。
A． 董事
B． 监事
C． 一般管理人员
D． 核心技术人员
99、N股发行人向纽约证券交易所提出初步申请，通常应提交的主要文件有（　　）。
A． 招股说明书
B． 发行人注册备案的公司章程
C． 募集资金运用与计划的说明
D． 公司职员与高级管理人员
100、拟发行上市公司的（　　）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5％以上股权的股东单位及其下属企业担任规定允许职务以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A． 总经理
B． 副总经理
C． 财务负责人
D． 核心技术人员