2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(5)

11、 发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（　　）。
A． 定价公告
B． 初步询价公告
C． 初步询价结果公告
D． 网下配售结果公告
12、 集合票据是指（　　）以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A． 2个
B． 3个
C． 4个
D． 5个
13、在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（　）发表独立意见。
A．评估机构的独立性
B．评估方法与评估目的的相关性
C．评估假设前提的合理性
D．评估定价的公允性
14、在代理成本模型中，（　）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A．股东之间的利益冲突
B．与债权相伴随的破产成本
C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D．股东与经理层之间的利益冲突
15、 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件。
A． 3个
B． 4个
C． 5个
D． 6个
16、 (　　)是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A．真实性原则
B．完整性原则
C．准确性原则
D．及时性原则

17、 回售条款相当于债券持有人（　　）。
A． 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B． 无条件向发行人购买的1张美式买权
C． 无条件出售给发行人的1张美式买权
D． 同时持有发行人出售的1张美式卖权
18、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　）。
A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估
19、拟上市的股份有限公司（　　）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。
A． 以控股股东的名义
B． 以自己的名义
C． 以主管部门的名义
D． 以下属公司的名义
20、在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括（　）。
A．账面折扣法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．收益现值法