2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(5)

71、 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合的规定有（　　）。
A． 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项 账户
B． 募集资金数额不超过项目需要量
C． 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司 生产经营的独立性
D． 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政 法规的规定
72、已经发行了境内上市外资股的公司再次募集境内上市外资股的，应当按照要求，将有关文件报中国证监会审核，不包括在规定的标准格式范围之内的有（　　）。
A． 地方政府或中央企业主管部门批准设立股份有限公司的文件
B． 本次增资发行B股的授权文件及附件，如股东大会决议等；关于前一次股票发行（包括配股或增资）的有关情况及其他材料
C． 简要的招股说明材料
D． 发行方案
73、 关于发审委的职责，以下说法正确的是(　　)。
A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件
B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D．依法对股票发行申请提出审核意见
74、H股发行的核准程序包括（　　）。
A． 争取获得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B． 由国务院有关部门选定可发行H股的企业
C． 聘请中介机构，报送有关材料
D． 向香港联交所提出申请，并履行相关核准或登记程序
75、上市公司股东大会可审议批准（　　）担保事项。
A．公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30%以后提供的任何担保
B．公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20%以后提供的任何担保
C．为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D．单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保
76、股东持股变动报告和公告的内容包括（　　）。
A． 持股人的名称、住所
B． 所持有股票的名称和数量
C． 持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期
D． 持股人打算购买股票的计划
77、股份有限公司股东的义务主要有（　　）。
A．遵守法律、行政法规和公司章程
B．除法律、法规规定的情形外，不得退股
C．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担赔偿责任
D．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
78、承销商在向购买人开具的凭证式国债的收款凭证中应注明（　　）。
A． 购买日期
B． 购买期限
C． 到期利率
D． 投资者的身份
79、 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料有（　　）。
A． 发行公告、募集说明书全文及相关文件
B． 中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
C． 发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的 电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函
D． 发行人通过交易所系统发行证券的申请
80、尽职调查的参与者一般包括（　　）。
A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．会计师