2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(5)

41、 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（　　）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A． 基金公司
B． 新股发行人
C． 主承销商
D． 证券交易所
42、转债的转换期指（　　）。
A． 转债发行后到到期日这段期间
B． 转换为股份的起始日至结束日的期间
C． 转债发行后到转换为股份前的期间
D． 转债转换为股份后到卖出股份的期间
43、 登记结算公司在结算系统内开立（　　），为各配售对象设立认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下申购资金。
A． 网下申购资金核算总账户
B． 认购资金账户
C． 网下申购资金明细账户
D． 申购资金结算账户
44、 最近（　　）财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，上市公司不得非公开发行股票。
A． 3年及1期
B． 2年及2期
C． 2年及1期
D． 1年及1期
45、我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指（　　）授予主承销商的一项选择权。
A． 发行人
B． 中国证监会
C． 证券公司
D． 投资者
46、证券公司应当遵循内部(　　)原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制

47、 上网竞价发行是指(　　)利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．委托商
B．主承销商
C．证券交易所
D．发行人

48、 发行人董事、监事、高级管理人员在近(　　)年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．1
B．2
C．3
D．4

49、申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（　）。
A．财政部和人民银行
B．证监会和发改委
C．财政部和证监会
D．证监会和人民银行
50、 上市公司董事会就重大资产重组作出的决议，应提交（　　）批准。
A． 发起人
B． 监事会
C． 董事长
D． 股东大会