2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(5)

二、多项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件有（　　）。
A． 实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元
B． 具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
C． 由证券从业资格的人员不得少于30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
D． 公司财务会计信息真实、准确、完整
62、发行人应披露当年及未来2年的发展计划主要包括　　（　　）。
A． 深化改革的规划
B． 国际化经营的规划
C． 对外扩充的计划
D． 组织结构调整的规划
63、我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（　　）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
A． 股东大会
B． 经理
C． 董事会
D． 监事会
64、对转债发行人进行担保的担保范围包括（　　）。
A． 本金和利息
B． 违约金
C． 损害赔偿金
D． 实现债权的费用
65、 发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括(　　)。
A．承销费用
B．发行人支付给中介机构的费用
C．会计师费用
D．律师费用

66、股票发行定价分析报告需要进行（　　）。
A． 行业分析
B． 本行业上市公司分析
C． 公司现状与发展前景分析
D． 可比上市公司分析
67、在可转换公司债券募集说明书有关本次发行概况的信息披露中，应该披露本次发行到上市前的重要日期包括（　　）。
A． 发行公告刊登的日期
B． 预计发行日期和申购期
C． 资金冻结日期
D． 预计上市日期
68、《公司法》第161条规定的发行公司债券必须符合的条件有（　　）等。
A． 股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元
B． 累计债券总额不超过公司净资产额的30％
C． 最近3年的平均可分配利润足以支付公司的债券1年的利息
D． 筹集的资金用途符合国家产业政策
69、下列可以发行政策性金融债券的银行有（　　）。
A． 中国银行
B． 中国进出口银行
C． 中国农业银行
D． 中国农业发展银行
70、在股票上市申请经证券交易所同意后，发行人应公告　（　　）　。
A． 经核准的股票上市的有关文件
B． 股票获准在证券交易所上市的日期
C． 董事、监事、经理及高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况
D． 持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额