2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(5)

31、 个人投资者作为询价对象应当具备（　　）年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力。
A． 3
B． 4
C． 5
D． 6
32、熊猫债券是由（　　）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A．国际投资银行
B．国际商业银行
C．国际开发机构
D．国际金融组织
33、 证券公司的投资银行业务由（　　）负责监管。
A． 中国证监会
B． 中国证券业协会
C． 中国银监会
D． 中国保监会
34、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于（　　）。
A． 60％
B． 70％
C． 80％
D． 90％
35、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（　　）同意。
A．股东人数的2/3以上
B．股东所持表决权的2/3以上
C．股东所持表决权的1/3以上
D．股东人数的1/3以上
36、审计全过程的中间环节是（　　）。
A． 审计回顾阶段
B． 计划阶段
C． 实施审计阶段
D． 审计完成阶段
37、 关于公司债券上市后发行人应遵守的信息披露的基本原则，下列说法有误的是（　　）。
A． 证券交易所根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任
B． 发行人应该披露的信息包括定期报告、季度报告和中期报告
C． 发行人信息在正式披露前，发行人董事会及董事会全体成员及其他知情人，有直接责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内，在公告前不得泄露其内容
D． 发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，应当向证券交易所报告，并陈述不宜披露的理由
38、为了防止收购人以收购的名义操纵股市，《证券法》规定，在上市公司收购过程中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后（　　）内不得转让。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
39、 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（　　）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A． 80%
B． 40%
C． 50%
D． 70%
40、转债的发行人每年可按约定条件行使（　　）次赎回权。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4