121、
非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（ ）
A．正确
B．错误
122、
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）
A．正确
B．错误
123、
首次公开发行股票遵循的公平原则就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。（ ）
A．正确
B．错误
124、
发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（ ）
A．正确
B．错误
125、
发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收人或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。（ ）
A．正确
B．错误
126、
金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（ ）
A．正确
B．错误
127、
与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（ ）
A．正确
B．错误
128、
我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。（ ）
A．正确
B．错误
129、
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。(+)
A．正确
B．错误
130、
非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（ ）
A．正确
B．错误
2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)
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