2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

11、 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（　　）。
A．审计回顾阶段
B．计划阶段
C．实施审计阶段
D．审计完成阶段

12、 （　　）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A．价值重估
B．资金核实
C．清产核资
D．损益认定

13、 债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　　）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．15，20
B．15，30
C．20，35
D．30，45

14、 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．30
B．45
C．50
D．60

15、 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。
A．1个月
B．2个月
C．6个月
D．1年

16、 收购人在报送上市公司收购报告书之日起（　　）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．3
B．5
C．10
D．15

17、 交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由（　　）名注册委员会委员参加。
A．2
B．3
C．5
D．7

18、 内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（　　）。
A．20%
B．35%
C．50%
D．70%

19、 定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在（　　）万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
A．2000
B．1000
C．3000
D．5000

20、 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（　　）万元。
A．100
B．200
C．500
D．1000