2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 发行人有下列（　　）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
A．发生违法违规行为或者其他重大事项
B．发生关联交易、为他人提供担保等事项
C．变更募集资金及投资项目等承诺事项
D．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

62、 审计风险由（　　）组成。
A．检查风险
B．固有风险
C．控制风险
D．道德风险

63、 通常情况下，可转换公司债券赎回期限越短，则（　　）。
A．转换比率越高
B．越有利于转债持有人
C．赎回价格越高
D．赎回的期权价值就越大

64、 受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件包括（　　）。
A．有较强的经营管理能力和资金实力
B．行业内位居世界前列
C．较好的财务状况和信誉
D．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力

65、 境内上市外资股的投资主体有（　　）。
A．拥有外汇的境内居民
B．定居在国外的中国公民
C．外国的自然人、法人和其他组织
D．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

66、 反收购管理层防卫策略有（　　）。
A．毒丸策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．积极向其股东宣传反收购的思想

67、 新股发行中，董事会应当就（　　）等事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项

68、 以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（　　）组成。
A．发起人
B．认股人
C．董事
D．经理

69、 上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司最近1年连续亏损

70、 下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是（　　）。
A．有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
B．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元