2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

21、 外部信用增级包括但不限于（　　）方式。
A．担保和保险
B．现金抵押账户
C．超额抵押
D．资产支持证券分层结构

22、 上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）内不存在违规对外提供担保的行为。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．36个月

23、 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）的情形。
A．10%以上
B．20%以上
C．50%以上
D．60%以上

24、 发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。
A．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
B．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
C．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
D．发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

25、 非公开发行股票，发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。
A．原前10名股东
B．原前15名股东
C．原前20名股东
D．原前50名股东

26、 《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行完成后的（　　）内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。
A．5个工作日
B．10个工作日
C．15个工作日
D．30个工作日

27、 收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%

28、 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年内不得转让。
A．1
B．2
C．5
D．10

29、 可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。
A．第5个交易日起
B．第7个交易日起
C．第l0个交易日起
D．第20个交易日起

30、 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（　　），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．1/3，1/3
B．1/2，2/3
C．2/3，1/3
D．1/3。2/3