2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

31、 下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（　　）。
A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满
B．最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
C．最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员
D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士

32、 上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

33、 非公开发行股票的发行对象不超过（　　）名。
A．5
B．10
C．20
D．50

34、 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（　　）审批。
A．国土资源部
B．发改委
C．建设部
D．土地所在省级土地行政主管部门

35、 任一企业集合票据募集资金额不超过（　　）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．4亿元
D．5亿元

36、 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名

37、 对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（　　）年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A．1
B．2
C．3
D．4

38、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（　　），发起人的出资总额不少于（　　）亿元人民币。
A．30%，2
B．35%，1.5
C．35%，2
D．30%，1.5

39、 根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币3000万元
B．公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C．公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
D．公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

40、 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A．10
B．20
C．30
D．60