2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)

11、 在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（　　）。
A．代理成本
B．米勒模型
C．MM公司税模型
D．破产成本模型

12、 普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（　　）名。
A．3
B．5
C．7
D．9

13、 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。
A．100，100
B．100，500
C．500，500
D．500，1000

14、 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．32
B．36
C．48
D．40

15、 在财务会计信息报表披露中，发行人运行3年以上的，应披露（　　）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

16、 改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议。
A．股东大会
B．董事会
C．中国证监会
D．监事会

17、 公司向发起人、法人发行的股票，应当为（　　）股票。
A．优先
B．可交换
C．无记名
D．记名

18、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（　　）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。
A．6
B．12
C．18
D．36

19、 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。
A．2，3
B．2，5
C．1，5
D．1，3

20、 上市公司出现（　　），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．当年亏损
B．最近2年连续亏损
C．最近3年连续亏损
D．最近5年连续亏损