2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)

51、 对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（　　）关联交易的相关情况。
A．最近3年及2期
B．最近1期
C．最近2年及1期
D．最近3年及1期

52、 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（　　）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A．1
B．2
C．3
D．5

53、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。
A．500
B．1000
C．3000
D．5000

54、 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A．3
B．5
C．7
D．10
55、 发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（　　）。
A．定价公告
B．初步询价公告
C．初步询价结果公告
D．网下配售结果公告

56、 有限责任公司是由（　　）个以上、（　　）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A．1，100
B．2，50
C．1，50
D．2，100

57、 公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（　　）。
A．不高于最近1期末经审计的净资产
B．不高于担保金额
C．不低于最近1期末经审计的净资产
D．不低予担保金额

58、 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（　　）。
A．半年以上
B．1年以上
C．2年以上
D．3年以上

59、 发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．及时性
B．准确性
C．重要性
D．完整性

60、 经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。
A．70%
B．50%
C．25%
D．20%