2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（　　）万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过
人民币（　　）亿元。
A．3000，3
B．5000，1
C．3000，1
D．5000，3

2、 根据《重组管理办法》规定，（　　）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A．中国证券业协会
B．股东大会
C．监事会
D．中国证监会

3、 询价增发、比例配售过程中，（　　）日，主承销商刊登《发行结果公告》0
A．T-1
B．T+1
C．T+2
D．T+3

4、 通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
C．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

5、 上市公司发行新股的持续督导的期间自（　　）起计算。
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后

6、 发行人应披露交易金额在（　　）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．1000万元以上
B．300万元以上
C．200万元以上
D．500万元以上

7、 上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年

8、 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100

9、 （　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A．可转换公司债券的赎回
B．可转换公司债券的回售
C．可转换公司债券的股份转换
D．可转换公司债券的债券偿还

10、 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（　　）。表决投票时同意票数达到（　　）票为通过。
A．特别程序，3
B．一般程序，3
C．特别程序，7
D．一般程序，7