2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)

71、 有（　　）情况之一的，公司应当修改章程。
A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程

72、 向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

73、 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（　　）。
A．持有期限制
B．战略投资者的选择标准
C．向战略投资者配售的股票总量
D．占本次发行股票的比例

74、 创立大会对（　　）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A．通过公司章程
B．选举重事会成员
C．对公司的设立费用进行审核
D．审议发起人关于公司筹办情况的报告

75、 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（　　）。
A．上午9：00～11：30
B．上午9：30～11：30
C．下午1：o0～3：00
D．下午1：30～3：00

76、 关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。
A．股权关系
B．人事关系
C．管理关系
D．商业利益关系

77、 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。
A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D．属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
78、 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资产与负债的比例不得低于20%
D．净资本与负债的比例不得低于8%

79、 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。
A．质量控制标准
B．出现的质量纠纷
C．质量控制负责人
D．质量控制措施

80、 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（　　）。
A．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上
C．发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D．发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷