2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)

81、 （　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．流通股

82、 境内上市外资股的发行准备有（　　）。
A．实施企业改组方案
B．尽职调查
C．资产评估
D．选聘中介机构

83、 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（　　）等导致股份变动的除外。
A．继承
B．遗赠
C．依法分割财产
D．司法强制执行

84、 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

85、企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。
A．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
B．企业规模达到国家规定的要求
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D．企业财务会计制度符合国家规定
86、 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。
A．T－2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

87、 内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（　　）。
A．发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东
B．发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东
C．持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
D．持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%

88、 按支付方式不同，公司收购可以划分为（　　）。
A．用现金购买资产
B．用股票交换股票
C．用现金购买股票
D．用股票购买资产

89、 关于内核，以下说法正确的是（　　）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

90、 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（　　）情形。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近3年内受到中国证监会行政处罚
C．最近1年内受到证券交易所公开谴责
D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见