2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

91、关于上市公司收购要约有效期的表述正确的是（　　）。
A．收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得超过30日，但出现竞争要约除外
B．在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约
C．采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约收购规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购要约公司的股票
D．收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外


92、上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息?（　　）
A．本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B．本次发行议案经董事会表决通过后，应当在3个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知，股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明"该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准"字样
C．股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明"该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准"字样
D．对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争


93、为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取（　　）等监管措施。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．记入诚信档案


94、有下列（　　）情况之一的，公司应当修改章程。
A．董事会决定修改章程
B．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
C．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
D．股东大会决定修改章程


95、下列行为违反了公司董事的义务规定的是（　　）。
A．将公司的资金借贷给关联方
B．接受他们与公司交易的佣金并归自己所有
C．没有经过股东大会批准直接和本公司交易
D．擅自引用公司公开的信息


96、股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会（　　）。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1／3时
C．持有公司股份10％以上的股东书面请求时
D．监事会提议召开时


97、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（　　）。
A．系统的法规知识、证券市场知识培训
B．发行上市、规范运作等相关法律、法规
C．信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
D．对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10％以上股份的股东和实际控制人进行辅导


98、尽职调查的参与者一般有（　　）。
A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．估值师


99、境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当就以下事项逐项进行表决（　　）。
A．董事会提案中有关所属企业境外上市方案
B．董事会提案中上市公司持续盈利能力的说明与前景
C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明
D．董事会提案中上市公司融回资金的使用方案


100、下列有关国有企业股份制改组目的的说法中，正确的是（　　）。
A．有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离
B．优化资源配置
C．筹集资金
D．上市

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