2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

21、根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。
A．1％
B．3％
C．5％
D．10％


22、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％


23、企业设立验资账户，资金到位后，由（　　）现场验资，并出具验资报告。
A．主承销商
B．会计师事务所
C．信用评级机构
D．具备资格的律师


24、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．10％
B．20％
C．15％
D．25％


25、对于分离交易的可转换公司债券，发行后（　　）。
A．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B．累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％
C．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40 ％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％


26、公司最近（　　）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。
A．3
B．2
C．4
D．1


27、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是（　　）。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．法人配售方式
D．认购证方式


28、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。
A．1年
B．6个月
C．2年
D．3个月


29、证券公司公开发行的债券，每份面值为（　　），定向发行的债券，每份面值为（　　）。
A．50元；50万元
B．50元；100万元
C．100元；50万元
D．100元；100万元


30、（　　）决定公司职工的聘用和解聘。
A．董事长
B．董事会
C．监事会
D．经理

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