2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

51、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（　　）元。．
A．500万
B．2000万
C．4000万
D．5000万


52、保荐协议签订后，保荐机构应在（　　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A．5
B．10
C．15
D．20


53、发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报（　　）备案。
A．3；财政部
B．5；中国人民银行
C．3；中国证监会
D．5；中国银监会


54、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A．4％
B．5％
C．6％
D．7％


55、保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会和证券交易所报送"保荐总结报告书"。
A．5
B．7
C．30
D．10


56、为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（　　）予以发布并施行。
A．2008年10月17日
B．2007年10月17日
C．2008年7月1日
D．2008年1月1日


57、深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。
A．100；100
B．100；500
C．500；500
D．500；1000


58、招股说明书中，发行人应披露持有发行人（　　）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％


59、破产清算组对（　　）负责并报告工作。
A．债权人会议
B．破产企业
C．破产企业的主管部门
D．人民法院


60、证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（　　）万元。
A．5 000
B．1 000
C．3 000
D．10 000

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